Kategorie instytucji przeprowadzających kontrole w zakresie przepisów AML/CTF w Polsce
- Admin
- 5 sie 2024
- 2 minut(y) czytania
W Polsce przeciwdziałanie praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu (AML/CTF) jest uważane za kluczowy aspekt utrzymania integralności systemu finansowego.
Kilka instytucji ma za zadanie przeprowadzanie kontroli w celu weryfikacji realizacji obowiązków AML/CTF, choć nie zawsze wynika to bezpośrednio z polskiej ustawy AML:
Generalny Inspektor Informacji Finansowej - czynności kontrolne prowadzone są na podstawie rozdziału 12 ustawy o AML oraz rozdziału 5 ustawy Prawo przedsiębiorców. Zakres podmiotowy kontroli: wszystkie instytucje obowiązane, których dotyczą obowiązki AML/CTF.
Naczelnicy urzędów celno-skarbowych - Czynności kontrolne prowadzone są na podstawie Oddziału 5 Rozdziału 1 ustawy o Krajowej Administracji Skarbowej - kontrola celno-skarbowa. Podmiotowy zakres kontroli: Wszystkie instytucje obowiązane wskazane w ustawie AML/CTF.
Wojewodowie - Czynności kontrolne prowadzone są na podstawie rozdziału 12 ustawy AML oraz rozdziału 5 ustawy Prawo przedsiębiorców. Podmiotowy zakres kontroli: Związki jednostek samorządu terytorialnego.
Starostowie - Czynności kontrolne prowadzone są na podstawie rozdziału 12 ustawy o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz rozdziału 5 Prawa przedsiębiorców. Podmiotowy zakres kontroli: Stowarzyszenia i fundacje.
Ministrowie - czynności kontrolne prowadzone są na podstawie rozdziału 12 ustawy AML oraz rozdziału 5 Prawa przedsiębiorców. Podmiotowy zakres kontroli: Fundacje.
Komisja Nadzoru Finansowego - Czynności kontrolne prowadzone na podstawie ustaw sektorowych przewidujących kontrolę Komisji Nadzoru Finansowego nad danym sektorem. Zakres podmiotowy kontroli: Instytucje finansowe podlegające nadzorowi Komisji Nadzoru Finansowego.
Prezes NBP - Czynności kontrolne wykonywane na podstawie rozdziału 9 Prawa dewizowego. Zakres podmiotowy kontroli: Podmioty prowadzące działalność kantorową w rozumieniu ww. ustawy,
Prezesi sądów apelacyjnych - Czynności kontrolne wykonywane na podstawie rozporządzenia Ministra Sprawiedliwości w sprawie trybu sprawowania nadzoru nad działalnością notariuszy i organów samorządu notarialnego. Zakres podmiotowy kontroli: notariusze;
Krajowe Kasy Oszczędnościowo-Kredytowe na podstawie ustawy o spółdzielczych kasach oszczędnościowo-kredytowych w odniesieniu do spółdzielczych kas oszczędnościowo-kredytowych. Są to jedyne instytucje z sektora prywatnego uprawnione do przeprowadzania tego typu kontroli.
