Jakie działania zazwyczaj podejmują dostawcy usług VASP po kontroli GIIF?
- Admin
- 2 wrz 2024
- 1 minut(y) czytania
Po przejściu kontroli Generalnego Inspektora Informacji Finansowej (GIIF) w celu oceny zgodności z przepisami dotyczącymi przeciwdziałania praniu pieniędzy (AML) i finansowaniu terroryzmu (CTF), dostawcy usług wirtualnych aktywów (VASP) w Polsce zazwyczaj podejmują następujące działania:
Przegląd raportu z kontroli
Zapoznaj się z raportem z kontroli dostarczonym przez kontrolerów GIIF, który przedstawia ich ustalenia, identyfikuje wszelkie niedociągnięcia lub kwestie niezgodności oraz przedstawia zalecenia dotyczące poprawy.
Zajęcie się zidentyfikowanymi niedociągnięciami
Zajmij się wszelkimi niedociągnięciami lub niezgodnościami podkreślonymi w raporcie. Opracowanie i wdrożenie planu działania w celu naprawienia tych kwestii w określonych ramach czasowych.
Wdrożenie zaleceń
Przeanalizowanie i wdrożenie zaleceń dostarczonych przez kontrolerów GIIF.
Aktualizacja zasad i procedur
W oparciu o ustalenia i zalecenia z inspekcji, dokonaj przeglądu i aktualizacji polityk, procedur i kontroli wewnętrznych AML/CTF. Upewnij się, że dokumenty te są zgodne z najnowszymi wymogami regulacyjnymi i najlepszymi praktykami branżowymi.
Dostarczanie raportów z postępów
GIIF może wymagać przedłożenia raportów z postępu prac wyszczególniających działania podjęte w celu usunięcia zidentyfikowanych braków i wdrożenia zaleceń. Dostarczaj te raporty w sposób terminowy i kompleksowy.
Usprawnienie zarządzania ryzykiem
Przejrzyj i wzmocnij swoje ramy zarządzania ryzykiem, biorąc pod uwagę spostrzeżenia uzyskane podczas inspekcji GIIF. Regularnie oceniaj i ograniczaj potencjalne ryzyko AML/CTF związane z działalnością biznesową.
Utrzymanie otwartej komunikacji
Utrzymuj otwartą komunikację z GIIF i niezwłocznie odpowiadaj na wszelkie dodatkowe prośby lub zapytania. Współpraca i przejrzystość są niezbędne do budowania pozytywnych relacji z organem regulacyjnym.
Podejmując te działania, VASP mogą wykazać swoje zaangażowanie w przestrzeganie przepisów i zająć się wszelkimi zidentyfikowanymi słabościami w swoim programie AML/CTF. Niepodjęcie odpowiednich środków naprawczych może skutkować dalszymi działaniami regulacyjnymi, w tym potencjalnymi karami lub sankcjami.
