Fintech & Crypto
Compliance
Będąc w przeszłości Compliance Officerami i MLRO, znamy zasady. Nazywamy to compliance operacyjnym, ale faktem jest, że stajemy się częścią Twojego zespołu, bez zbędnego prawniczenia. Prowadzimy postępowania licencyjne, przygotowujemy regulaminy wewnętrzne, ale co najważniejsze, wdrażamy je i łączymy wszystkie punkty między procedurami, systemami i ludźmi. Koncentrujemy się na instytucjach płatniczych i kryptowalutach, ale mamy również solidne doświadczenie w firmach inwestycyjnych i towarzystwach funduszy inwestycyjnych.
AML
Przepisy dotyczące przeciwdziałania praniu pieniędzy mają na celu zapobiegać nielegalnemu przepływowi środków finansowych, często związanemu z działalnością przestępczą taką jak handel narkotykami, handel ludźmi i terroryzm. Zgodność z przepisami AML ma kluczowe znaczenie dla instytucji finansowych i innych podmiotów obowiązanych, ponieważ ich nieprzestrzeganie może skutkować surowymi karami administracyjnymi, nadszarpnięciem reputacji, a nawet zarzutami karnymi. Mając praktyczne doświadczenie w AML, zapewniamy doradztwo i wsparcie w tym złożonym obszarze, przygotowując i wdrażając polityki, procedury i kontrole wewnętrzne w celu zapewnienia zgodności z przepisami. Pomagamy również klientom w toku kontroli nadzorczych oraz przeprowadzając kontrole i audyty wewnętrzne służące zapewnieniu zgodności z przepisami.
Check
Projektujemy kontrole i audyty wewnętrzne od podstaw lub na podstawie istniejących założeń. W zależności od potrzeb możemy dostarczyć Ci odpowiednie propozycje szablonów, które pozwolą zaoszczędzić czas lub możemy sami przeprowadzić niezbędne badania na podstawie umów outsourcingowych, tam, gdzie jest to możliwe. Naszym celem jest, abyś miał wszystko pod kontrolą.
Pozostańmy w kontakcie
Zamów newsletter
